Leider weiß niemand genau wie der Datenaustausch zwischen den DR Agenten, der NSD und der Gazprombank vonstatten geht. Man sollte meinen das dieses vollelektronisch parallel einem Depotübertrag innerhalb Deutschlands erfolgen würde, aber das scheint irgendwie nicht der Fall zu sein. Die Wege sehen wohl sehr unterschiedlich aus.
Für nicht Custodianwerte also mit Lieferinstruktion habe ich es wie folgt beobachtet:
Wenn ich mir bspw. den erhaltenen Datensatz von JPM für die Übertragung meiner Rosneft Aktien anschaue, ist dort nicht einmal der Empfänger bzw. dessen Kontonummer enthalten, obwohl die Comdirect diese bei Auftragserteilung einfordert.
Anscheinend werden diese Datensätze mit internen Kennungen bei der NSD einfach abgekippt und die Empfängerbank, wo die Lieferinstruktion abgegeben wird , holt sich aufgrund der vorliegenden Settlementdaten die Werte bei der NSD ab und bucht sie dann auf die vorgegebene Kontonummer. Das spricht auch dafür, dass die Lieferinstruktionen immer persönlich abzugeben sind.
Für reine Custodianwerte bspw. Gazprom bei der Gazprombank scheint ein elektronischer Weg mittels Durschleusung über die NSD für die direkte Zubuchung vorgesehen zu sein.
Dafür ist natürlich zwingend ein eindeutiger, gleichlautender Datensatzaufbau zwischen BNYM und Gazprombank notwendig.
Ich gehe schon davon aus, dass die BNYM gem. der aktuellen Vorgaben der Gazprombank die Daten übergibt, so daß diese eindeutig verarbeitet werden können. Dafür spricht, dass bereits einige Anleger über eine Zubuchung ihrer Gazpromwerte direkt bei der Gazprombank berichten konnten.
Falls dennoch bei der direkten Zubuchung etwas schief läuft und die Daten bei der NSD hängen bleiben, braucht man wohl ebenfalls die Settlementdaten der BNYM.
Da die Settlementdaten weder von den Brokern bei der BNYM angefordert bzw. die BNYM automatisch den Auftraggebern zur Verfügung stellt, ergibt sich ein gravierendes Problem, für das wohl noch keine Lösung besteht.
Bis heute habe ich noch nicht vernommen, dass bei fehlerhafter direkter Zubuchung (Durchschleusung über die NSD) die Werte wieder über die BNYM rückabwickelt werden.
Wie gesagt genaues weiß ich auch und kann nur aufgrund von Berichten herleiten. We genaueres weiß, bitte mitteilen!
Fakt ist allerdings, dass die deutschen Broker bei fehlgeschlagenen Umwandlungsaufträgen total ihre Hilfe verweigern.
