U.S. Intermediary Institution benötigt für transfer von Aktien aus den USA

[StefanGo]

Hallo zusammen,

ich will Aktien von einem Depot in USA auf mein Depot bei comdirect übertrage. In dem Formular müssen folgende Punkte eintragen, mir nicht bekannt sind:

U.S. Intermediary Institution (über diese wird wohl der Transfer zu comdirect abgewickelt)

- Intermediary Institution Name

- DTC Number

- Phone Number

- U.S. Intermediary Account Number

Laut meinem Broker in USA soll mir meine Bank in Deutschland diese Informationen nennen können, mein Anruf bei comdirect hat jedoch kein Ergebnis erbracht.

Weiss jemand, wass hier eingetragen werden muss?

Vielen Dank.

[Guistri]

Danke Euch vielmals für die Antworten. Um Eure Expertise und Erfahrung noch einmal zu nutzen: ML hat natürlich die Bezugsquellen über die Jahre des jeweiligen Wertes der Einbuchung und des damit bis heute anfallenden Gewinnes. Wird die 30%ige Gewinnannahme grundsätzlich vollzogen oder wird über die DCT Kommunikation bei Vorhandensein der jeweiligen Daten zu den Gewinnen diese mit übertragen, um diese dann bei einem möglichen Kauf konkret zu berechnen? Damit könnte dann beim Übertrag der Aktien an sich eine 30%ige Pauschalierung überflüssig sein, oder sehe ich das falsch?

Verkauf in USA wäre möglich. Aber eigentlich würde ich gerne die bestehenden Aktien nach Deutschland übertragen, um im Sinne einer buy-hold Strategie deren Dividenden zu nutzen.

Da ich das bis dato noch nicht vollzogen habe, bin ich hier gerne auf vorhandene Expertise angewiesen - daher nochmals Dank!

[Tarulia]

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@Guistri  schrieb:

Wird die 30%ige Gewinnannahme grundsätzlich vollzogen

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In diesem Fall ja. Maßgeblich ist hier § 43a EStG - Einzelnorm (gesetze-im-internet.de) Abs. 2

Deutsche Banken dürfen die Anschaffungsdaten nur von Banken aus dem EWR (+ Schweiz) entgegennehmen: Satz 5

Bei allem außerhalb ist eine Entgegennahme nicht zulässig: Satz 6

Ohne Anschaffungsdaten erfolgt dann die Pauschalversteuerung: Satz 7

[Silver_Wolf]

Wenn du die Aktien sicher behalten willst kannst du sie natürlich übertragen lassen.

Das macht wie man sieht etwas Mühe. Es kann auch durchaus sein daß der US-Broker oder eine Zwischenstelle dafürGebühren berechnet. Vielleicht noch einen Lagerstellenwechsel vorher. Mit Pech ist der ganze Spaß teurer als ein Verkauf.

Und dann hast du die Position ohne Anschaffungswert im Depot. Ich persönlich mag das gar nicht.

Wenn du dann doch mal verkaufst zahlst du sofort pauschal Steuern auf 30% Gewinn. Das Geld ist erstmal weg.

Dann kannst du versuchen das bei der Steuererklärung zurück zu bekommen. Also frühestens nach 3+ Monaten.

Wenn die JSB von der Bank aber später kommt wird es vielleicht 1 Jahr.

Zur Korrektur der Ersatzbemessung will das FA dann natürlich Nachweise über die Anschaffungskosten sehen.

Wenn da etwas fehlt oder nicht plausibel aussieht hast du den nächsten Ärger.

Bei einem Verkauf in USA ist da zunächst steuerfrei.

Das kannst du dann irgend wann in der Steuererklärung nachzahlen.

[MichaCC]

Hallöchen, ich versuche auch gerade meine Mitarbeiteraktien nach Deutschland zu bekommen und dazu fehlen mir einige Angaben.
Ich hoffe ihr könnt mir helfen! Depot Bank in USA ist die Fidelity

Trade Date* (required) Settlement Date* (required)
*Confirm Trade Date and Settlement Date with your Receiving Financial Institution to ensure timely share transfer. 

Mit wem kann ich denn das abstimmen? 

Receiving Financial Institution (required):  Commerzbank AG, oder?

Receiving Account Number at Receiving Financial Institution (required): Ist das meine Depotnummer bei Comdirect?

Registration Type of Account at Receiving Financial Institution (required): Was ist hier gefragt? personal/business oder checking/saving ???

In der Beschreibung oben taucht immer wieder "Commerzbank AG - Clients Account" auf. Ich denke anstelle von "Clients Account" muss dort meine Depotnummer rein, richtig?

Sorry für die dummen Fragen aber habs noch nie gemacht.

Danke im Voraus

[Comdmscu123]

Kann man davon ausgehen, dass die aufgeführte DTC-Nummer noch aktuell ist und für einen Aktienübertrag aus den USA in mein comdirect Depot genutzt werden kann?

[Thorsten_]

@SMT_Service, könnt ihr die Aussage vom ehemaligen Kollegen bestätigen?

[SMT_Birgit]

Guten Morgen @Comdmscu123 

erstmal vielen Dank an @Thorsten_  für´s dazu rufen.

Die DTC Nummer ist korrekt. Da es ein paar Ergänzungen gibt, sende ich hier nochmal das aktuelle Lagerstellenverzeichnis betreffend USA:

DTCC settlements:

Citibank N.A., New York

DTC ID #0908

Agent ID: 27603

Trade Suite ID: 29424 (Citi generic)

All securities except PTP securities: Account - 212830

Commerzbank AG – Clients Account

Publicly Traded Partnership (PTP) Securities: Account – 274280

Commerzbank AG – Clients PTP Account

Trade Suite ID: 30860 (Citi generic)

Please note that only certain PTP Securities may be received.

Kindly coordinate any deliveries with us.

The receipt of Low Priced Securities with the below risk measures

assigned by OTC markets Group Inc. (OTCM) will not be accepted

into our account(s) with Citibank N.A.:

A. OTC Condition for Grey Market for domestic companies

B. OTC Caveat Emptor

C. Shell Company or Shell Risk

D. OTC Aggregate Risk Rating of 15 or higher

US-Treasuries:

Citibank N.A., New York

CITIBANK NYC/CUST

ABA# 021000089

Account – 212830

Commerzbank AG - Clients Account

Mutual Funds:

kindly coordinate deliveries with us

Physical Securities:

Over the window:

Citibank N.A., New York DTC ID # 0908;

DTC NY Window

55 Water Street, 3rd Floor

New York, N.Y. 10041

Through the mail/ courier

Citibank NA - Attn: Keith Whyte

399 Park Ave, Level B Vault

New York, NY 10022

Always quote: Account: 212830

Commerzbank AG Clients account


Herzlichen Gruß aus Quickborn 
Birgit